Event am 23.02.2010: Bankbelegprüfung und Dokumentation der Geschäftsprozesse nach SPG

Bankbelegprüfung und Dokumentation der Geschäftsprozesse nach SPG

Wie setzen Sie die Überwachung Ihrer Geschäftsbeziehungen um? Tag für Tag erhalten Sie Bankbelege die geprüft werden müssen um der Sorgfaltspflicht nach SPG und SPV nachzukommen. Haben Sie interne Prozesse implementiert, mit denen relevante Transaktionen erkannt, bewertet und dokumentiert werden?

Herr Mark van Thiel wird an diesem Event die Frage aufwerfen: „Wie gut sind Sie dokumentiert?“ Und diese Frage aus Sicht des SPG darlegen.

Im Anschluss daran werden wir Ihnen eine mögliche Umsetzung des Gesetzes mit unserer Compliancelösung, welche von der Transaktionsüberwachung, über die Dokumentationspflicht, bis zur rechtssicheren Archivierung all Ihrer Geschäftsprozesse abdeckt, aufzeigen.

Denn neben einer risikoadäquaten Überwachung und Dokumentation Ihrer Geschäftsbeziehungen sind Sie jetzt auch angehalten, sämtliche kundenbezogenen Unterlagen zehn Jahre aufzubewahren.

Gerne laden wir Sie zur Informationsveranstaltung ein am:

Dienstag, 23. Februar 2010, ab 11.00 Uhr oder ab 16.00 Uhr im Hotel Residence in Vaduz

Melden Sie sich heute noch unter events@(if you can see this please update your browser)multi-support.ch an und geben Sie uns Ihren gewünschten Termin an.

Weitere Informationen finden Sie hier